券商员工代客操盘巨亏9206万！监管批量落地5张罚单

📋总体概括

9月18日，浙江、湖南两地证监局密集披露5张罚单，直指券商分支机构内控失效与从业人员违规执业。浙江证监局对华源证券温州锦绣路营业部责令增加内部合规检查次数，其负责人刘景峰被责令改正；银河证券台州银座北街营业部及负责人伍涛被责令改正，浙江分公司收警示函。湖南证监局对中泰证券从业人员杨文明私下接受客户委托买卖证券（代客理财）处以警告及50万元罚款。此外华源营业部还被查出投资者适当性管理不到位、员工销售私募存在误导性陈述等问题，被要求限期整改。