产业观察
一家新三板公司违规，券商与两家会计所同遭罚，“一案多罚”又一起
📋总体概括
9月16日，厦门证监局围绕新三板挂牌公司瞳景物联连开四张罚单：公司因银行账户被冻结未及时披露、未按期披露定期报告，以及2023、2024年度多计营业收入、对已注销客户少计坏账准备导致财报错报等问题被出具警示函，时任董事长高金飘、财务负责人朱丽俊一并被追责，持续督导券商开源证券及中兴华、深圳皇嘉两家前后任审计机构和签字会计师也同遭监管措施，成为「一案多罚」的又一典型案例。
⚡关键信息
- ▸瞳景物联2024年以来银行账户被冻结未及时披露，也未按期披露定期报告，内控存在缺陷
- ▸公司2023、2024年度多计营业收入，并对已注销工商登记客户少计提坏账准备，财报数据错报
- ▸公司及时任董事长高金飘、财务负责人朱丽俊被出具警示函
- ▸开源证券作为持续督导券商被点名，中兴华、深圳皇嘉两家前后任审计机构及签字会计师同被追责
- ▸财联社指出，监管强化中介机构「看门人」责任，「一案多罚」案例持续出现
🔥犀利点评
一个营收可能并不大的新三板公司，硬是牵出券商加两家会计所的连环追责，说明监管的打法已经彻底变了——不再是只打上市公司，而是顺着信披链条把中介一层层剥出来。开源证券吃督导罚单不冤，两家审计所前后任都没发现问题更说明审计多是走流程。对中小机构而言，「看门人」三个字如今是真金白银的合规成本，躺赚挂牌费和年审费的时代结束了。
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